(西宁)强监管下银行全面风险排查、合规内控与案防高级研修班—8.01-8.03

中企清大金融教育集团 2019/07/17 13:03

新知图谱, (西宁)强监管下银行全面风险排查、合规内控与案防高级研修班—8.01-8.03


金融风控研习社

行业探讨/知识分享

新知图谱, (西宁)强监管下银行全面风险排查、合规内控与案防高级研修班—8.01-8.03



新知图谱, (西宁)强监管下银行全面风险排查、合规内控与案防高级研修班—8.01-8.03


活动背景


本次培训着眼于商业银行风险控制体系、控制理念的讲解,紧跟商业银行业务发展的需要,突出合规管理、案件风险防控的重要性。


通过学习,掌握风险管理的知识结构体系,全面树立风险管理意识,合规经营意识了解银行风险的成因及防范对策,提高有效识别风险、防范风险以及科学管理风险的能力掌握存贷款业务的主要风险表现及防控措施,有效防范操作风险、信用风险与合规风险,通过大量的案例分析,总结经验教训,提高员工的责任心,避免同类案件的再次发生。


培训对象


1、各省、市(直辖市、自治区、地、州)银行业协会主管维权部、自律部及综合部等部门的副秘书长及各部门主任、副主任及负责维权、自律工作的相关业务骨干;


2、各商业银行分管业务行长、纪委书记、监察室主任、法律事务部、内控合规部、操作风险管理、案件稽核、信贷审批等专业的处室的主管领导、部门负责人及业务骨干。


培训时间、地点


2019年7月31日—8月3日,培训时间共计3天

其中7月31日为报到时间,报到地点:西宁


课程大纲
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模块一:操作风险排查与合规风险管理


一、风险排查与案件防控

(一)你了解你的人吗?

1、管好你的人(你了解你的员工吗?)

2、合规管理的关键是什么?(支行行长)

(二)你了解你的风险吗?

1、内控管理的重要性(案例:聂某某死刑再审案的启示)

2、电信诈骗(案例:徐某某被电信诈骗身亡案261文件出台始末)

3、营业场所安全(案例:辽宁省特大抢劫运钞车案)

4、外部风险传染(案例:“钰诚系”特大非法吸收公众存款案)

二、信贷业务风险排查与合规管理重点领域

1、重要档案(案例:银行档案丢失案)

2、主体资格(案例:抵押人、抵押物授信审查的合规性)

3、印章使用(案例:一个客户多个印章的风险处置案)

4、存款扣划

5、有权机构决议的审查原则和风险控制

案例:有权机构决议审查失误引发保证合同效力案

案例:有权机构决议虚假引发风险案

6、抵押物的审查原则和风险控制

案例:某银行非房地产开发贷款以房地产开发项目土地房产作抵押,因开发商非法预售导致抵押权落空。



模块二:商业银行内控合规与案防


第一讲:无规矩不成方圆——全面树立风险防范意识 1.寓言故事分享——规则是用来遵守的2.为什么普遍存在“重经营轻管理”的思想
3.为什么说风险管理是银行安身立命的本钱
4.合规能创造价值吗案例分析
第二讲:银行就是经营风险的行业——正确认识银行风险 一、银行目前面临的主要风险二、银行风险呈现的特点
1.客观性
2.隐蔽性
3.扩散性
4.加速性

5
.可控性三、风险与规则的关系四、风险与收益的关系五、银行风险管理策略问题与思考:怎样处理合规经营与业务发展的关系 第三讲:经济“新常态”下的银行信用风险分析
1.“新常态”下银行信用风险暴露出的问题
2.企业违约风险趋势走向
3.银行信用风险成因剖析案例分析问题与思考:信用风险防范对策
第四讲:操作风险管理分析及防范措施 一、操作风险概述二、操作风险的特征三、操作风险的三道防线四、内部控制概述
1.内部控制的含义
2.内部控制的目标
3.内部控制的原则五、如何理解操作风险、内部控制与案件防控之间的关系六、违法违规现象的特点分析七、操作风险成因八、操作风险防范对策九、案例分析银行案例1银行案例2银行案例3银行案例4
第五讲:信贷业务合规风险管理 一、监管政策解读二、金融案件剖析 第六讲:职业操守是风险防范的关键因素 一、职业操守是风险文化、合规文化的内在要求二、培养良好的职业道德
1.遵纪守法,忠于职守
2.守法合规,依法办事

3
.勤勉尽职,专业胜任
4.廉洁奉公,不谋私利
5.保守秘密、诚实守信
6.公平竞争,抵制违规三、培养良好的职业行为
1.爱岗敬业
2.积极主动
3.执行到位
4.不找借口四、问题与思考:合规管理如何从我做起


讲师简介


陈老师

中企清大教育集团特聘专家讲师、银行不良资产风险管理专家、陈老师曾在某政法学院担任法学教师,主讲担保法、物权法、公司法、票据法。拥有10年商业银行法律事务工作经验,在银行法律风险领域有着深厚的功底。现任:某股份制银行资产保全部副总经理,曾任:某股份制银行法律合规部副总经理。著作:《商业银行法律实务及风险控制》全日制经济法学硕士、市中院人民陪审员、市仲裁委金融仲裁员、省银行业协会自律维权委员会委员。


朱老师

中企清大教育集团特聘专家讲师、美国杜鲁大学MBA、加拿大国际注册理财师(CFP)现任:某国有商业银行自贸区分行副行长曾任:花旗银行投行部主经理、某国有商业银行分行理财中心主任、某国有商业银行分行二级分行行长、某国有商业银行分行信贷部总经理。朱老师拥有商业银行20余年信贷管理、风险控制的从业经历,在银行信贷审查、风险管理、不良资产处置等领域具有丰富的管理和实践经验。擅长互动式案例研讨教学,实战性强,通过引导和各种实际演练活动,协助学员在体验中学习,在分享中增强印象。用实际案例个案讨论的方式,增加学员上课的参与度;通过引导和各种实际演练活动,协助学员在体验中学习在分享中提升。


培训费用


1、培训费:4580元/人(含培训费、专家费、场地费)主办方赠送三天交流午餐,住宿统一安排费用自理交通费用自理。


2、内训咨询:为方便各地学员就地学习和针对性地选择培训课程,我们可根据需求提供公司内训服务,欢迎来电洽谈合作事宜


信贷人专注风险研究|尽职调查

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