马云参股的私募出事了

证券市场快报 2019/05/22 00:23

山东证监局日前公布的一份处罚决定书,将一宗涉及润达医疗的内幕交易案件公之于众。

处罚决定书显示,知名私募股权机构云锋基金执行董事骆某将内幕信息透露给彼时年近六旬的母亲徐某,然后徐某内幕交易润达医疗,亏损3万元,被证监局没收非法所得并罚款3万元。

内幕信息的形成

按照处罚书内容,内幕信息的形成过程发生在2016年。该年10月下旬,润达医疗法定代表人、董事长与某基金执行董事骆某进行了会面沟通,其间曾提及该基金控股了瑞莱生物。之后,润达医疗董事长认为瑞莱生物具有一定的投资价值,遂与骆某开始洽谈接触。2016年12月2日,双方初步达成合作意向。

2016年12月26日,双方正式达成合作意向,国金证券等中介机构启动尽职调查。2017年2月8日,润达医疗和瑞莱生物的股东方(asy Art Limited)签署了《投资框架性协议》。

2017年5月9日,润达医疗披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要,拟以发行股份及支付现金方式购买瑞莱生物100%股权,并向不超过10名特定对象非公开发行股份募集资金。

9月23日,润达医疗发布公告称,终止筹划本次重大资产重组。终止后,公司拟与公司参与设立的产业投资基金(非公司控股主体)共同以现金方式投资瑞莱生物。之后,润达医疗以1亿元买下瑞莱生物8.4818%股权。

2018年3月20日,润达医疗发布出售资产公告,出售瑞莱生物8.48%股权,交易合计1.03亿元。

山东证监局认为,润达医疗拟以发行股份及支付现金方式购买瑞莱生物100%股权,并向不超过10名特定对象非公开发行股份募集资金的信息,公开前构成内幕信息。

骆某向其母亲泄密

据悉,润达医疗拟以发行股份及支付现金方式购买瑞莱生物100%股权,并向不超过10名特定对象非公开发行股份募集资金的信息,公开前构成《证券法》第七十五条第二款第一项、第二项规定的内幕信息。

2016年12月2日,刘某、王某东与骆某等以电话会议形式就收购瑞莱生物事项初步达成合作意向,该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的起点;2017年5月9日,润达医疗披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要,该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的终点。骆某是内幕信息知情人。按照行政处罚书,内幕信息知情人骆某将润达医疗欲收购瑞莱生物的消息告知其母亲徐某,两人在内幕信息敏感期内存在联络接触。

公开资料显示,云锋基金成立于2010年初,是以阿里巴巴董事局主席马云和聚众传媒创始人虞锋的名字命名而成,并联合一批行业领袖、成功企业家和成功创业者共同发起创立的私募基金。云锋基金主要涉足互联网、医疗、大文娱、金融、物流与消费等领域。

内幕交易行为受罚

徐琍玲在内幕信息敏感期内交易润达医疗股票的行为与内幕信息高度吻合,且不能作出合理说明,其行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成第二百零二条规定的内幕交易行为。

徐琍玲分别于2016年12月19日转入资金50万元、12月23日转入10万元、12月28日转入40万元,2016年12月19日至2017年1月12日累计买入润达医疗股票成交32100股,成交金额997039元,成交均价31.06元。上述资金转入、股票买入时点与内幕信息的形成、变化基本一致,交易行为存在明显异常。上述股票在敏感期内全部卖出,经上海证券交易所计算,亏损31204.75元。

5月15日,山东证监局发布的行政处罚决定书(【2019】2号)显示,因内幕交易润达医疗股票,徐琍玲被罚3万元。徐琍玲利用本人账户,在内幕信息敏感期内,首次买入润达医疗股票,交易方式为网上交易和手机下单,具有集中、单一交易特征,买入单只股票金额较以往明显放大。

来源:综合中国基金报、中国经济网,文章内容仅供参考不代表本号观点,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

新知图谱, 马云参股的私募出事了

证券市场快报
+ 关注

更多新知