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优质私募证券基金经理挂靠可做法人

田旦 | 2022/09/23 18:11

优质私募证券基金经理挂靠可做法人                       经典世纪安杰135ZO55835Z



法人要求有基金从业资格证的 除此之外还要求一个高管也有从业资格证 其他是对公司的要求 实地经营核查 注册资金大于1000万,实缴25%以上   找人挂靠看费用根据当地来的

合规风控负责人的申辩和审理意见:

针对证监局认定的违法违规事实,项杰明提出四点申辩理由,充分体现出一些私募机构的管理乱象和不专业。

项杰明提出四点申辩理由:

1. 本人仅是“挂职“风控合规负责人,因缺乏合规专业知识,只是进行辅助性工作并没有触及基金管理核心业务。

2. 即使无法参与投前研究,投资决策和投后管理等工作,本人一直积极学习风控知识并尝试推动合规管理。

3. 本人并不知情告知书中所述违法违规事实因为分工安排和内部职权限制。对保本保收益等违规行为,本人提出合规意见均被驳回。

4. 本人于2019年3月已经辞职,对后续发生事件不应承担报告义务。

处罚结果及潜在风险:

2020年2月7日深圳市人民检察院对犯罪嫌疑人秦某以涉嫌集资诈骗罪批准逮捕,对郑某明等9人以涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕。警方已经依法对涉案房产,车辆和账户等采取查封,并且正在全力继续追查涉案资产和资金。除此之外,警方还在收集其他涉案人员的犯罪证据,进行并展开持续打击。

据证监会目前收集的投资者投诉线索来看,中金国瑞多只产品存在兑付风险,涉及投资者人数体量和金额巨大。此次事件引起社会高度关注,影响恶略,中金国瑞应当向协会说明情况,但至今未报告相关情况。

基于基本事实和案件情况,在2020年4月27日协会对中金国瑞做出了取消会员资格和撤销管理人登记的处罚决定。中金国瑞已被协会列入失联机构名单。秦鹏被列入黑名单,期限是五年。项杰明被列入黑名单,期限是三年。

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