深圳出台数据条例“处罚细则”

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来源 | 深圳市市场监督管理局（转载请注明来源）

编辑 | 蒲蒲

深圳经济特区数据条例行政处罚裁量权实施标准

一、处罚条款

第九十四条违反本条例第六十七条规定交易数据的，由市市场监督管理部门或者相关行业主管部门按照职责责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处五万元以上二十万元以下罚款；交易金额一万元以上的，处二十万元以上一百万元以下罚款；并可以依法给予法律、行政法规规定的其他行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

附：第六十七条市场主体合法处理数据形成的数据产品和服务，可以依法交易。但是，有下列情形之一的除外：

（一）交易的数据产品和服务包含个人数据未依法获得授权的；

（二）交易的数据产品和服务包含未经依法开放的公共数据的；

（三）法律、法规规定禁止交易的其他情形。

案件定性

1.交易的数据产品和服务包含个人数据未依法获得授权；

2.交易的数据产品和服务包含未经依法开放的公共数据；

3.数据交易属于法律、法规规定禁止交易的情形。

实施标准

由市市场监督管理部门或者相关行业主管部门按照职责责令改正，没收违法所得，根据以下情形实施行政处罚裁量，并可以依法给予法律、行政法规规定的其他行政处罚：

1.交易的数据产品和服务包含个人数据未依法获得授权

（1）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处二十万元罚款；交易金额一万元以上的，处一百万元罚款：

①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

④拒不采取改正、应急等措施，导致后果扩大的。

（2）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处十万元罚款；交易金额一万元以上的，处五十万元罚款：

①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

③接受调查过程中提交虚假材料的。

（3）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处五万元罚款；交易金额一万元以上的，处二十万元罚款：

①初次违法，且危害后果轻微的；

②配合执法人员查处违法行为的；

③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

④配合案件调查的。

2.交易的数据产品和服务包含未经依法开放的公共数据

（1）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处二十万元罚款；交易金额一万元以上的，处一百万元罚款：

①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

④拒不采取改正、应急等措施，导致后果扩大的。

（2）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处十万元罚款；交易金额一万元以上的，处五十万元罚款：

①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

③接受调查过程中提交虚假材料的。

（3）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处五万元罚款；交易金额一万元以上的，处二十万元罚款：

①初次违法，且危害后果轻微的；

②积极配合执法人员查处违法行为的；

③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

④积极配合案件调查的。

3.数据交易属于法律、法规规定禁止交易的情形

（1）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处二十万元罚款；交易金额一万元以上的，处一百万元罚款：

①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

④拒不采取改正、应急等措施，导致后果扩大的。

（2）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处十万元罚款；交易金额一万元以上的，处五十万元罚款：

①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

③接受调查过程中提交虚假材料的。

（3）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处五万元罚款；交易金额一万元以上的，处二十万元罚款：

①初次违法，且危害后果轻微的；

②配合执法人员查处违法行为的；

③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

④配合案件调查的。

二、处罚条款

第九十五条违反本条例第六十八条、第六十九条规定，侵害其他市场主体、消费者合法权益的，由市市场监督管理部门或者相关行业主管部门按照职责责令改正，没收违法所得；拒不改正的，处五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之五以下罚款，最高不超过五千万元；并可以依法给予法律、行政法规规定的其他行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

市场主体违反本条例第七十条规定，有不正当竞争行为或者垄断行为的，依照反不正当竞争或者反垄断有关法律、法规规定处罚。

附：第六十八条市场主体应当遵守公平竞争原则，不得实施下列侵害其他市场主体合法权益的行为：

（一）使用非法手段获取其他市场主体的数据；

（二）利用非法收集的其他市场主体数据提供替代性产品或者服务；

（三）法律、法规规定禁止的其他行为。

第六十九条市场主体不得利用数据分析，对交易条件相同的交易相对人实施差别待遇，但是有下列情形之一的除外：

（一）根据交易相对人的实际需求，且符合正当的交易习惯和行业惯例，实行不同交易条件的；

（二）针对新用户在合理期限内开展优惠活动的；

（三）基于公平、合理、非歧视规则实施随机性交易的；

（四）法律、法规规定的其他情形。

前款所称交易条件相同，是指交易相对人在交易安全、交易成本、信用状况、交易环节、交易持续时间等方面不存在实质性差别。

第七十条市场主体不得通过达成垄断协议、滥用在数据要素市场的支配地位、违法实施经营者集中等方式，排除、限制竞争。

案件定性

1.违反公平竞争原则，实施侵害其他市场主体合法权益行为；

2.利用数据分析，对交易条件相同的交易相对人实施差别待遇。

实施标准

由市市场监督管理部门或者相关行业主管部门按照职责责令改正，没收违法所得，拒不改正的，根据以下情形实施行政处罚裁量，并可以依法给予法律、行政法规规定的其他行政处罚：

1.违反公平竞争原则，实施侵害其他市场主体合法权益行为

（1）有下列情形之一的，处五十万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之五的罚款，最高不超过五千万元：

①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

④造成严重社会影响和后果的。

（2）有下列情形之一的，处二十五万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之三的罚款，最高不超过三千万元：

①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

③接受调查过程中提交虚假材料的。

（3）有下列情形之一的，处五万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之一的罚款，最高不超过一千万元：

①初次违法，且危害后果轻微的；

②配合执法人员查处违法行为的；

③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

④配合案件调查的。

2.利用数据分析，对交易条件相同的交易相对人实施差别待遇

（1）有下列情形之一的，处五十万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之五的罚款，最高不超过五千万元：

①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

④造成严重社会影响和后果的。

（2）有下列情形之一的，处二十五万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之三的罚款，最高不超过三千万元：

①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

③接受调查过程中提交虚假材料的。

（3）有下列情形之一的，处五万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之一的罚款，最高不超过一千万元：

①初次违法，且危害后果轻微的；

②配合执法人员查处违法行为的；

③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

④配合案件调查的。