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又一券商股权或易主!大股东拟转让全部持股,意向接盘方为北京国资,意欲离场背后是何考量?

财联社 | 快速、准确、权威、专业 2022/01/26 11:13

财联社(深圳,记者 黄靖斯)讯 ,大股东意欲离场,第一创业股权结构再添变数。

1月25日,第一创业公告称,公司第一大股东首创集团拟将其持有的5.35亿股股份(占公司总股本的12.72%)转让给北京国管和/或其指定的第三方。这同时意味着,转让完成后,首创集团将不再持有第一创业股权。

第一创业目前无实控人,股权结构较为多元,股东企业性质涵盖国有、民营和集体所有制,持股比例超过5%的股东仅首创集团(持股12.72%)和华熙昕宇(持股6.74%)。值得注意的是,除参股第一创业外,首创集团同时还是首创证券的实控人。2021年9月,首创集团是否存在变相突破证券公司“一参一控”规定一度引发监管关注。

首创集团本次股权转让的意向受让方为北京国管,受北京国资委全资控股。北京国管直接或间接参股的企业中也浮现2家券商的身影,分别是中信建投及大和证券。

大股东转让第一创业全部股权

近日,第一创业收到首创集团的告知函称,首创集团与北京国管签订了《股份转让意向性协议》,前者拟将其持有的公司 5.35亿股股份(占公司总股本的 12.7234%)转让给北京国管和/或其指定的第三方。

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公告称,该《股份转让意向性协议》仅为意向性约定,最终以双方签署的正式股份转让协议为准。若股份转让协议最终生效,首创集团将不再持有第一创业股份。

结合此前监管关注点来看,首创集团本次股权易手背后或是出于避免突破“一参一控”规定考量。

9月30日,证监会就第一创业变更主要股东提出两大反馈意见。一是要求公司说明股权变更前后董事会提名、高管推荐,以及防止首创集团变相突破证券公司“一参一控”规定的具体安排;二是要求公司说明“董事会提名董事”、“监事会提名独立董事”的具体产生机制。

12月24日,证监会核准首创集团成为第一创业第一大股东,持有后者5.35亿股股份,持股比例为12.72%;与此同时首创集团还是首创证券控股股东,持有其63.08%股权。

北京国管直接/间接持股2家券商

首创集团本次股权转让的意向受让方为北京国资委旗下的北京国有资本运营管理有限公司。北京国管于2008年12月由北京市政府出资设立,注册资本500亿元,重点业务范畴包括国有资本运营和股权管理。

北京国管全面监管北京市属国有企业,直接持有整体上市或主业上市的大型国有企业股权。Wind数据显示,北京国管2021年前三季度总资产3.34万亿元,净资产为1.18万亿元,营业收入达9793.93亿元,净利润为597.17亿元。

官网显示,北京国管划入市属企业集团共计14家,包括京能集团、首发集团、首钢集团、京城机电、北京电控、一轻控股、首开集团、北汽集团、同仁堂集团、祥龙公司、首农食品集团、北辰实业、北京城乡、北京金隅等。

值得注意的是,北京国管直接或间接参股的企业中也浮现2家券商的身影,分别是中信建投及大和证券。企查查数据显示,北京国管为大和证券第二大股东,持股比例为33%;此外,北京国管全资控股的北京金控集团为中信建投的第一大股东,持股比例为34.61%。若本次第一创业股份转让意向最终完成,北京国管直接/间接参股券商将达到3家。

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第一创业股权结构较为多元化

第一创业前身是1993年4月成立的佛山证券公司,公司注册资本42.024亿元,2016年5月11日,公司在深交所IPO上市。

第一创业目前无实控人,股权结构较为多元,而多元的股权结构一度使公司具有混合所有制企业的优势。目前,公司持股比例排名前五的股东为首创集团(持股12.72%)、华熙昕宇(持股6.74%)、北京京国瑞国企改革发展基金(持股5%)、北京首农集团(持股5%)和航民集团(持股3.82%),股东企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。

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但多元化股权结构的另一面或许是不确定性。对于第一创业而言,一边是大股东面临易主,另一边重要股东也在密集减持,光是2021全年,第一创业就遭到两大股东合计减持超4600万股。

2021年8月30日,第一创业公告称,二股东华熙昕宇计划未来6个月内减持不超过2.75%。截至12月10日,华熙昕宇减持计划期的时间过半,其减持股份达4202.4万股,占公司总股本比例1%。事实上,华熙昕宇对第一创业的减持可追溯到2019年,并从第一大股东“瘦身”成了二股东。

值得注意的是,减持的重要股东还不止华熙昕宇。2021年1月11日晚间,第一创业公告称,其第五大股东航民集团计划在半年时间内减持不超过5385万股公司股份。其后,航民集团分别于2021年3月24日、2021年4月8日减持了184万股、216万股。这是自2019年5月解禁之后,航民集团的第4次计划减持。

再往前的2019-2020年期间,能兴控股持续减持第一创业,在2020年3月持股比例降低至4.25%,成为5%以下股权的股东。截至目前,能兴控股持股比例为1.83%,从公司第三大股东变更为第六大股东。

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