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证监会要求一券商对分管保荐业务副总人选的胜任能力进行审慎评估认证,曾被公开谴责

抬头看天 | 金融市场信息传递分享 2022/01/26 10:24

近日,证监会网站公布《华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格事项反馈意见》,证监会查询后得知: 公司拟分管保荐业务的副总经理于2020年被证监局采取公开谴责的行政监管措施,涉及事项为作为某证券公司高管未能勤勉尽责,请就你公司分管保荐业务的副总经理的胜任能力进行审慎评估论证。


新知达人, 证监会要求一券商对分管保荐业务副总人选的胜任能力进行审慎评估认证,曾被公开谴责

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根据华鑫证券官网介绍:华鑫证券是经中国证监会批准于2001年3月在深圳市注册成立的全国性综合类证券经营机构,目前注册资本36亿元人民币,是上海仪电(集团)有限公司控股的A股上市公司上海华鑫股份有限公司(股票代码:600621)的全资子公司。


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