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大泰金石被注销基金销售牌照,多家基金公司终止合作

资本邦 | 连接全球资本 2021/11/26 13:37

11月26日,资本邦了解到,近日,根据一份发布的《关于注销大泰金石基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》,公告中称,前期对大泰金石基金销售有限公司(简称大泰金石)作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定,近日,决定注销大泰金石公募证券投资基金销售业务许可证。

值得一提的是,这是本月除苏州财路基金之外,又一家被注销基金销售牌照的机构。

新知达人, 大泰金石被注销基金销售牌照,多家基金公司终止合作

基金销售资格获批6年多,存在多项违法违规事实

相关资料显示,2015年8月17日,大泰金石获批基金销售资格,2016年11月14日,“大泰金石投资管理有限公司”更名为“大泰金石基金销售有限公司”。

天眼查信息显示,大泰金石成立于2014年5月,注册资本金5000万元,目前的实际控制人是彭希,彭希也是深圳民创控股集团有限公司的实际控制人,大泰金石目前的法定代表人为陈达伟。近日,陈达伟与大泰金石基金销售有限公司相关请求变更公司登记纠纷在南京市建邺区人民法院开庭审理。

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图表来源:天眼查

自获批基金销售资格6年多的时间里,大泰金石基金连续4次遭到监管处罚,多次被监管采取暂停办理公募基金销售业务措施。今年9月18日,江苏证监局向大泰金石基金销售有限公司下发行政处罚决定书。决定书中称,经查明,当事人存在以下违法事实:

大泰金石于2015年获得证券投资基金销售业务资格,属于独立基金销售机构。2015年12月23日,大泰金石与阿里云计算有限公司(以下简称阿里云)签订协议,根据该协议,阿里云向大泰金石提供产品及服务,大泰金石在阿里云具有唯一认证账号,大泰金石数据备份保存于该账号下的云服务器。2020年8月5日,因大泰金石欠费,上述账号下阿里云服务器资源被释放,所有数据被清空且无法恢复,公司灾难备份系统灭失。

证监局表示,大泰金石作为基金服务机构,其灾难备份系统灭失,违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定,构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的未建立灾难备份系统的违法情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定,江苏证监局决定对大泰金石处三十万元罚款,并责令停止基金服务业务。

年内多家基金公司终止与大泰金石业务合作

2021年1月27日,泰信基金发布公告,为维护投资者的利益,自2021年1月27日起终止泰诚财富基金销售(大连)有限公司和大泰金石基金销售有限公司办理该公司旗下基金相关销售业务,包括认购、申购、定期定额投资、转换及赎回等业务。上银基金、西部利得基金也在今年年内宣布终止与大泰金石的业务关系。

此外,今年2月,中加基金发布《终止大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》,公告中提到,为维护投资者的利益,中加基金自2021年2月5日起终止大泰金石基金销售有限公司办理该公司旗下基金的相关销售业务,投资者可以通过该公司办理相关业务。

而拉长时间线,去年有数十家基金公司陆续终止大泰金石代销公司旗下基金。

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