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曾任证监会发审委委员、上海证监局法制处处长的老朱被查,与证监会此前被查的官员有关!

齐天大圣之法眼金睛 | 为金融法律界人士提供交流平台 2021/11/26 09:13

花果山主,资深金融法律人,曾任法官、律师、公司高管及法务总监,兼任多家金融研究机构研究员、多所211、985重点大学客座教授,并担任多家金融培训机构特聘专家,长期专注于金融法务研究及金融法律实务、合规管理、风险管理、不良资产清收、金融消费者权益保护等培 训。 文末扫二维码加微信,免费咨询,合作共赢!



又一个投行大佬出事了!

2021年11月24日,国泰君安内部负责投行业务的总经理朱毅被以“协助调查”的名义被监管部门带走。

同时有消息人士透露,目前朱毅为投行二部总经理,但被调查事项或与国泰君安无关,主要系朱毅此前工作经历 。记者注意到,朱毅此前曾历任上海证监局法制处处长, 中国证监会第十四至十六届主板发审委委员

在朱毅被带走之后,11月24日下午,国泰君安内部已经召开了紧急高管会,临时任命了一位新的投行负责人以接替朱毅之位。

朱毅的突然被带走调查,对国泰君安的投行业务而言应该是有较大的冲击,有券商投行部门已经开始示意投行团队开始着手“挖角”国泰君安的相关保荐项目。

新知达人, 曾任证监会发审委委员、上海证监局法制处处长的老朱被查,与证监会此前被查的官员有关!

根据公开信息,朱毅曾历任上海证监局处长,中国证监会第十四至十六届主板发审委委员。由于发行审核部门掌握着公司上市发行股票的生杀大权,所以发审委一直是证监会里最重要的实权部门。

朱毅在证监会系统任职期间,熟知IPO审核重点及审核理念,目前负责国泰君安投资银行部的日常工作,主要从事股权IPO、再融资等投行业务,是投行领域的资深专家。

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金融反腐盯上发审、投行
对于朱毅为何被带走调查,有消息称或与证监会创业板审核“大姐大”曾长虹被查有关,另有消息称,朱毅被带走或与上交所审核中心副主任操舰、天健会计事务所原副总裁陈翔、安信证券原分管投行业务的副总裁秦冲同属一个案件,他们均被带走调查。
但无论是哪个版本,可以确定的是,新一轮的金融反腐已经展开,且直指IPO发审环节,涉及发审官员及投行中介。
2021年10月5日,中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、湖南省监委发布消息称:中国证券监督管理委员会投资者保护局原一级巡视员曾长虹涉嫌严重违法,目前正接受监察调查。
曾长虹于1998年12月调入证监会稽查部工作,2001年调任发行部分管主板发行工作,2009年创业板推出后,证监会新设创业板部,曾长虹由发行部调任创业板部副主任,主管创业板发行审核委员会。长达近16年的时间,曾长虹都是在发行部任职,手握发行实权。
而作为发审核心人物,业内人士称,如果曾长虹最后被认定为严重违法,必然会有一大批执行或接触中间环节的违法人员同样被曝光。
2021年10月13日,十九届中央第八轮巡视对中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等25家金融单位党组织开展常规巡视。中央第六巡视组进驻了中国证监会。
2021年10月28日,中国证监会党委与中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组当日召开全系统警示教育大会。
这次会议上,播放了证监会系统违纪违法典型案例警示教育片,集中通报了系统近年来查处的熊国森、徐铁、毛毕华等严重违纪违法案件,对进一步推进证监会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争作出部署安排。
此外,这次会议还点名了一桩已移交司法机关处理的多人案件,涉及发审前端环节。被移交的是深交所三名工作人员,其中两名几年前曾是在证监会借调的创业板预审员,已接受调查一年。三人均事发于国泰君安原投行部副总经理陈杰被抓后,而陈杰则因牵涉长沙市原副市长陈泽珲腐败案,于2020年8月前后被深圳市监察委带走。
“目前看起来,近期可能要在发审环节、投行领域重点开展金融反腐工作。”上述业内人士称。
监管下海面临大考
受近期投行高管、发审官员接连被调查的新闻影响,有舆论认为“ 监管下海、必有猫腻 ”。这一论调颇显果断。
实际上,2015年以来,不少监管领导纷纷“下海”,投身金融机构。
起因是2015年证监会推出了一项降薪方案,国内六大交易所副总经理以上的“会管干部”薪酬大幅降低,会管干部薪酬从限薪前的200多万水平,降至最高60万,这使得一直以来被证监会干部视为最佳退休地以及最安全“下海”地的六大交易所,不再拿得起“最佳”。
同时,受2016年初“一行三会合并”的传言影响,2015-2016年,证监会系统频繁发生人事调整,曾一度出现离职潮。
而离职后的监管人员们,则凭借其监管经验,在金融机构实现华丽转身,走向券商、基金的中高层管理人员。
目前,整个证券系统不少金融机构一把手都有监管经历。
例如2020年离任国泰君安的副总裁朱健,在加入国泰君安前,亦任职至上海证监局党委委员、副局长。加入国泰君安后,朱健主要分管投行业务。随后,与其共事多年的朱毅也来到了国泰君安。2020年9月,朱健离开国泰君安,赴上海银行担任行长。
招商证券现任董事长霍达,在加入招商证券前,2017年9月-2019年1月担任中国证监会第十七届发行审核委员会兼职委员。曾任中国证监会主任科员、副处长、处长、中国证监会深圳监管局局长助理、中国证监会市场监管部副巡视员、副主任、主任、中国证监会公司债券监管部主任。
国信证券现任总裁邓舸,加入国信证券前,曾任中国证券监督管理委员会上市公司监管部公司治理监管处主任科员、助理调研员、政策法规处副处长、监管二处调研员、并购重组委工作处处长、证监会新闻发言人、上市公司监管部副主任等职务。

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