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企业合规的“风”会吹多久?律师应该怎么做?

律法堂 | 搭建人与法的智慧桥梁 2021/11/24 14:01

合规,越来越重要——这是企业间越来越普遍的一条共识。刑事领域试点施行的“合规不起诉”、数据安全方面接连发布的《网络安全审查办法》《数据安全法》《个人信息保护法》……种种变化都使得企业合规的地位变得前所未有的高,且仍在上升。

但具体怎么做好合规,还是一个众说纷纭的话题——也因此,随着律师越来越多参与企业合规建设,这也逐渐演变成摆到每个律师面前的重点课题。

对此,我们梳理了几个关于合规的常见问题——于企业而言,问题的答案可能意味着未来的走向是否正确,于律师而言,则关系到能否提供更好的服务、拿下更多的业务机会。

关于问题的答案,请往下翻:

新知达人, 企业合规的“风”会吹多久?律师应该怎么做?

如何进行企业合规的顶层设计?

中国企业需要一套怎样的合规系统?

这个问题很难得到一个放诸四海皆能行之有效的答案,但业内已不乏从决策层高度探索合规方案的先锋企业,譬如华为。

多年积累之下,合规运营已成为华为经营的一个基本理念——华为视角下的合规管理,已经不是简简单单一个法律合规部门的事务,而是站在公司全系统层面上的合规管理,是综合了内控、内审、稽查、法务、子公司派出董事等全系统的大合规理念。

“只要有人有业务的地方,就要有合规管理。”华为强调合规必须融入到业务之中——中国公司往往是以业务为主导,光靠法务人员无法独力完成合规。合规要解决的是全集团成百上千人的问题,而不仅仅是法律部门几十个人的问题。华为的管理提倡把所有的权利交给一线,同时把监督也压到一线去,做到自查自纠。

如今,华为有一支超过1500人的队伍,专门从事全球合规管理工作。“合规是业务、合规要全覆盖”的理念也已深入人心。

Q1

华为企业合规的战略定位是如何确立的?其合规实践又有何借鉴意义?

新知达人, 企业合规的“风”会吹多久?律师应该怎么做?

如何找准政策方向与合规趋势?

“合规不起诉”,越来越火了。

2020年3月起,作为司法实践层面的合规探索,“企业犯罪相对不诉适用机制改革”在上海、江苏、山东、广东的6家基层检察院开展试点。

2021年,最高检又启动了第二期企业刑事合规不起诉改革试点工作,不仅试点检察院范围扩大、适用案件范围扩大,更显著的趋势特征则是合规监管的专门化。

目前的改革试点工作,是在相对不起诉的范围内探索,企业合规建设或做出合规承诺是一个酌定情节,已经产生了正向激励的现实效果;未来若能纳入附条件不起诉的范围,让企业合规成为减轻处罚的法定情节,将更能激励企业普遍自觉地落实合规管理。

在未来,不排除企业合规纳入刑法、刑事诉讼法的可能,届时定罪量刑标准、幅度或都将有所变化——这一大进程中,主体是企业,检察机关是推动企业合规重要的司法力量,律师是帮助企业落地合规重要的专业力量。

Q2

“合规不起诉”里律师能够做些什么?如何评判一家企业的合规工作成果?

新知达人, 企业合规的“风”会吹多久?律师应该怎么做?

如何将合规实践落地、

塑造合规文化?

企业内部对于合规的态度,往往决定着这家企业能不能做好合规。

如果合规是一个“包袱”,那企业很可能消极应对;

如果合规是一项“工作”,那通常可以保证其基本运作效率;

如果合规是一种“文化”,最后往往会反过来促进企业发展。

由于种种原因,合规文化在国内企业中的发展演变时间并不长,在内资企业、外资企业中的发展水平也各有参差:国外的企业合规起步更早、发展程度更深,因此,相较于内资企业,外资企业受到其境外母公司影响,得以更早开始合规实践,借鉴境外的企业合规经验、制度搭建合规框架,并在此基础上逐步形成其企业合规文化。

以微软为例,微软按“一横一纵”原则设计了其合规部门架构,纵向分为法律部门与合规办公室、总部办公室与区域办公室这两部分,横向则表现为合规官与其他企业部门的联动,也即“小团队大合作”的工作模式。

对于微软而言,完善成体系的合规制度、合规文化不仅帮助其更好地保护客户隐私,也在其风控模型的设计中发挥了相当重要的作用。

Q3

该怎么去建立一套企业合规体系?又该如何将其发展升级为企业文化?

新知达人, 企业合规的“风”会吹多久?律师应该怎么做?

如何给不同企业“对症下药”

实践和理论不同,总会受诸多具体的环境因素影响:不同业务模式、不同管理架构,乃至不同类型、不同行业的企业在合规实践过程中所遇到的问题,显然也是不尽相同的。

企业类型层面,以央企为例,截至2021年5月,中央企业已经全部成立合规委员会。随着“法治央企”的逐步落实,各地央企都开始了自己的合规探索,包括是法律、合规、风险、内控协同运作机制等。与其他企业相比,央企资产财务关系在财政部单列,人事关系在人社部单列,经营上则在国家计划中单列——这些特征会给合规带来哪些优势和难点?什么样的合规体系、文化才最贴合央企的实际需要?

行业领域层面,面临的挑战往往更加具体、更需要实操解决:

疫情反复的大形势下,医药行业逆势而上,发展迅猛,也因此,医药企业除了传统财税合规外,对建立系统全面合规体系的需求也越发强烈。

同样,在五部委联合发布《汽车数据安全管理若干规定(试行)》并引起广泛关注后,智联网汽车合规问题也驱使汽车企业加大对合规的关注与投入。对这些企业而言,如何防范智联网汽车的数据安全法律风险、如何更好地进行数据跨境治理,都可能是普通企业不曾面对过的合规新题。

Q4

不同类型的企业该怎么进行针对性合规建设?各行业企业合规的最新趋势又该如何判读?

以上这些问题,我们打算在 12月12日的智合论坛2021【企业合规治理专场】 中,一次性帮你解决:

01

关于“合规不起诉”,我们邀请了 最高人民检察院理论研究所所长谢鹏程 ,现场解读 “合规不起诉试点及企业合规评价标准 ”;

02

关于企业合规的战略设计,我们拟邀请 华为技术有限公司副总裁、首席法务官、首席合规官宋柳平 ,来谈谈“ 华为企业合规的战略定位和合规实践 ”;

03

关于合规实践与文化落地,我们邀请了 全国企业合规委员会专家委员会副主任、前微软大中华区合规总监、中国国家合规标准指南起草工作组成员李近宇 ,从外企视角分享“ 企业合规实践与合规文化的落地 ”;

04

关于不同行业、不同类型企业的合规趋势与困惑,我们准备了“ 央企合规风控与企业合规师的职业发展与未来 ”“ 医疗企业合规的特殊要点 ”“ 智联网汽车合规问题:数据安全与跨境治理 ”这三大话题,并分别邀请 某央企合规管理负责人樊光中 环球律师事务所上海分所合伙人周磊 ,以及 北京师范大学网络法治国际中心执行主任吴沈括 来一一讲解剖析。

合规很复杂,一天太短,只够种下一枚种子,但一天也可以很长——如果这枚种子以后能长得茁壮。给自己一天时间,啃下合规这道硬仗,何如?

当然,如果合规恰好不是你的菜,也还有其他14个精心设计的分论坛任您挑选: 资本市场专场,青年律师专场,争议解决与诉讼专场,科技、数字经济与未来法治专场,行业律师专场……

无论你来自何方、主攻哪行,我们都期待在即将到来的12月,和各位法律人一起,在上海来一场前所未有、不同以往的,知识与朋友的法律嘉年华。




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