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全国首单高校科技成果转化专场知识产权证券化产品在深交所挂牌

结构金融论坛 | 结构金融市场前沿交流平台 2021/11/05 13:48

11月4日,“西丽湖国际科教城-高新投知识产权资产支持专项计划”在深交所正式挂牌,这是 国内首单专项支持高校科技成果转化企业的知识产权证券化项目,在全国率先为高校科技成果转化插上“金融”的翅膀。 该专项计划为南山区10家高校科技成果转化企业提供金额合计2000万元的融资,经过南山区政府政策性支持和高新投费率优惠,入池企业实际融资成本仅为2.98%/年。

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截至目前,高新投知识产权证券化已完成合计规模超46亿元的20期产品的落地发行,累计服务深圳科创企业302家次。由深圳高新投率先探索构建的知识产权证券化“深圳模式”正加快复制推广,开花结果。

深交所党委委员、副总经理李辉,南山区委副书记、区长黄湘岳,副区长夏雷,市市场监管局机关党委书记、巡视员夏昆山,南方科技大学代理副校长金李,深圳高新投集团党委书记、董事长刘苏华,副总裁樊庆峰以及西丽湖科教城各高校代表、参与企业及校方孵化企业代表和合作伙伴等共同出席挂牌仪式。

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助力南山区探索构建

知识产权保护与利用“南山模式”

此次高校科技成果转化专场知识产权证券化产品,发行规模2000万元,发行人为深圳市高新投小额贷款有限公司,增信方为深圳市高新投融资担保有限公司。计划管理人为平安证券,托管行是招商银行,参与中介机构包括中证鹏元资信评估、海瀚律师事务所、致同会计师事务所、中金浩资产评估等。

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2021年,南山区-高新投知识产权证券化项目已发行5期产品,包含高校科技成果转化专题、5G产业专题、中小企业专题、数字经济专题以及节能环保专题,发行金额共计14.01亿元,惠及南山区企业69家次。自2020年3月南山区首单知识产权证券化项目成功发行以来,南山区和深圳高新投已经联手落地了8期知识产权资产支持专项计划,发行金额共计23.76亿元,累计服务南山区高科技企业120家次。无论是知识产权证券化项目发行规模、期数,还是受惠企业家数,南山区均在全市各区中交出了一份最闪亮的成绩单。

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南山区夏雷副区长指出:

南山是全国知名的经济大区、科技强区和创新高地,知识产权保护走在了全国前列。南山的创新,生于科技而成于金融,近年来,南山区持续加大金融服务实体经济的力度,用好金融“活水”,浇灌科技创新“种子”。未来,南山区将围绕市委市政府“基础研究+技术攻关+成果产业化+科技金融+人才支撑”全过程创新生态链,探索构建知识产权保护与利用的“南山模式”,更好地推动科技、产业、金融深度融合发展,“我们将努力通过更有为的政府、更有效的市场,让更多梦想和奇迹在南山生根发芽、成为现实。”

“金融活水”精准滴灌

西丽湖国际科教城“科技苗圃”

2021年2月25日,科技部发布《中国特色社会主义先行示范区科技创新行动方案》,明确支 持西丽湖国际科教城建设。

4月25日,广东“十四五”规划提出:规划建设西丽湖国际科教城,吸引国内外高水平科研机构和人才向粤港澳大湾区集聚。

4月27日,深圳市第七次党代会报告提出:以主阵地作为加快大湾区综合性国家科学中心建设,实施大科学装置群带动战略,高标准建设西丽湖国际科教城等。

8月17日,市推进粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区建设领导小组审议通过《关于支持西丽湖国际科教城建设的若干意见》,首次通过深圳市委文件对西丽湖科教城进行明确的定位和规划,提出要用好部省市共建机制,加快推出一批可复制可推广的改革创新经验做法。

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南科大金李副校长表示:

西丽湖国际科教城围绕着区域内丰富的创新源头资源和高新技术企业资源,引导金融机构构建从实验室到产业化的全生命周期融资体系,践行市委“打造科技成果产业化最佳地”的南山样板。南山区、高新投集团成功落地专门支撑高校科技成果转化的知识产权证券化特色产品,让畅想变为现实,惠及10家高校科技成果转化企业, 形成了西丽湖国际科教城推动科技成果转化的创新样板,为深圳建设中国特色社会主义先行示范区添上了极具特色的一笔。 他期待本次产品惠及的10家企业在计划的支持下发展壮大,有朝一日也来到深交所敲钟上市。

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高新投樊庆峰副总裁表示:

围绕西丽湖国际科教城“中央智力区”的战略定位,在南山区的大力支持下,深圳高新投以“知识变现”为切入点,推出定向支持科教城各高校、科研机构科技成果转移转化的资产证券化产品,这对于推动西丽湖国际科教城打造金融与科技深度融合示范样板具有重要意义。下一步,深圳高新投将在各级政府的政策支持下,继续发扬敢闯敢试、敢为人先、埋头苦干的特区精神,依托自身创新优势、资源优势、专业优势和平台优势,积极联合市区各相关职能部门和各金融机构,进一步推进科技创新与金融要素的深度融合,为切实担当起推进科技自立自强的深圳责任作出更大贡献。

在全国率先为高校科技成果转化

插上“金融”翅膀

西丽湖国际科教城-高新投知识产权资产支持专项计划,由高新投小贷公司向借款企业发放贷款,高新投融资担保公司为本次贷款提供增信,借款企业或其关联方以其持有的知识产权向高新投小贷公司提供质押。本期产品入池企业主要有锐盟半导体、哈深智材科技、深拓科技、清能艾科(深圳)能源技术、英鹏图灵科技等10家企业。

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“今天,我亲眼见证了企业拥有的国际领先的技术秘密和知识产权能够换来真金白银!”深圳锐盟半导体有限公司创始人黎冰表示,作为高科技初创企业,锐盟半导体没有可抵押的资产,没有稳定的银行流水,没有亮眼的业绩数据,曾在资金缺口、融资与股权稀释的逻辑链条中纠结。西丽湖国际科教城-高新投知识产权证券化产品通过为初创企业提供知识产权质押融资,创新债权融资产品,开创性地为企业在知识产权与资金之间架起了一座桥梁。他相信,在深圳各级政府以及高新投等金融机构的密切关怀下,一定能够探索出一个具有深圳特色、大湾区特色乃至中国特色的知识产权证券化新模式。

【相关背景】

创新知识产权融资

高新投破题中小微企业融资难

让“知产”变“资产”,深圳高新投是知识产权证券化先行示范“深圳模式”的开创者。2019年8月18日,中共中央、国务院发布《关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》,提出要积极探索知识产权证券化。同年12月,高新投成功以知识产权质押贷款债权为基础资产,在深交所发行中国特色社会主义先行示范区首单知识产权证券化项目,实现了深圳知识产权证券化“从零到壹”的历史性突破。

知识产权证券化是近年新兴的融资产品,也是深圳高新投为服务科技型中小微企业探索的重要金融创新工具。充分考虑中小微科技型企业重“知产”、轻“资产”、信用评级低的特点,高新投创造性地探索出全国首个以小额贷款债权为基础资产的知识产权证券化模式,这也是全国目前唯一一个得到了大规模复制推广的知识产权证券化模式。借助高新投的知识产权证券化产品,中小微企业尤其是小微科技型企业,得以在资本市场高效获得较低成本的资金,在政府政策性支持和高新投费率减免下,综合融资成本还实现了进一步降低,为解决企业的融资难和融资贵提供了新路径。

基于自身成熟的知识产权证券化模式,深圳高新投先后助力南山、龙岗、福田、坪山、罗湖、宝安、龙华、光明等区落地其首单知识产权证券化项目,标志着知识产权证券化先行示范“深圳模式”已不断落地生根、开花结果。截至目前,高新投知识产权证券化项目已完成合计规模超46亿元的20期产品发行,累计服务深圳科创企业302家次,总计质押知识产权数量735项,系列知识产权证券化项目,经相关区政府政策支持及深圳高新投费率优惠的共同协助下,入池企业综合融资成本不超过 2.98%/年。

2020年12月12日,“西丽湖国际科教城知识产权证券化与科技成果转化高峰论坛”在南方科技大学举行。论坛上,深圳高新投宣布将推出“西丽湖国际科教城-高新投知识产权资产支持专项计划”。此后历时半年,在南山区金融发展服务中心的带领下,高新投项目团队于2021年依次拜访了清华大学深圳研究院、南方科技大学、中科院先进研究院、哈尔滨工业大学(深圳)、北京大学深圳研究生院、深港产学研基地、深圳大学等,与高校形成有效联动的同时,也让一批从事高校科研成果转化的企业成功参与西丽湖科教城知识产权证券化项目。

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