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审计云月刊 | 券商诚信执业记录(202109期)

审计云 | 一个有态度的注册会计师 2021/10/06 12:19

新知达人, 审计云月刊 |  券商诚信执业记录(202109期)

139家券商,资本市场诚信执业记录、责任承担全景摘录。

在对券商行业2001年以来诚信执业情况及违规记录进行系统性跟踪和记录的基础上,审计云已收录、整理形成了《 2001-2019年度券商处罚监管自律处分案例汇编 》、《 2020年券商处罚监管自律处分案例汇编 》,详细情况见公众号之前发文,或者回复 qs  关键字了解详情。

自2021年度起,审计云会继续对全国138家券商的诚信执业情况及违规记录进行跟踪整理,并按月度定期发布相应的月刊,敬请持续关注。

券商诚信执业:2021年9月刊

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2021年9月,审计云监测到的关于券商的诚信执业记录共 16次 ,涉及 11 券商,其中针对券商法人主体处罚监管记录 8家次 ,针对券商从业人员个人处罚记录 9人次

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按照处罚监管的不同类别来看,民事赔偿责任1家次、行政处罚2次、市场禁入1人次、监管机构行政监管共13次,无其他类型的监管处罚记录。

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涉及的8家券商中,华西证券、安信证券各以3次领先于其他券商,方正证券、西南证券各2次,其他4家券商诚信记录各1次。

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9 月份券商监管记录自四月的59次高峰之后维持在较低水平徘徊,与2020年同期数据(次数13,涉及券商9家)基本持平,较8月份略有减少,这样的数据特征意味着持续监管之下券商合规管理能力的提升。

月刊内容 按照以下顺序依次简要描述:

A、券商/从业人员 刑事责任记录

B、券商/从业人员 民事赔偿责任记录

C、券商/从业人员 行政处罚及市场禁入记录

D、券商/从业人员 行政监管记录

E、券商/从业人员 自律处分记录

F、券商/从业人员 自律监管记录

G、其他相关的重大事件

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B、民事赔偿责任(1)

▲▲▲ 德邦证券 9月24日, @界面新闻 报道称:浙江高院已于近日作出五洋债案终审结果,二审维持原判,即五洋建设董事长陈志樟、德邦证券、大信会计师事务所承担487名自然人投资者合计7.4亿元债务本息的连带赔偿责任,锦天城律所和大公国际资信评级有限责任公司分别在5%和10%范围内承担上述债务的连带赔偿责任。

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C、行政处罚(2)及市场禁入记录(1)

▲▲▲ 光大证券徐某丰 9月6日,上海证监局对光大证券徐某丰从业期间违规买卖股票的违法行为作出罚款10万元的行政处 罚(沪〔2021〕9号) 。自2011年5月3日至2019年3月4日,徐某丰在光大证券工作期间,实际控制使用“徐某杰”于海通证券上海玉田支路营业部、中泰证券上海赤峰路营业部、湘财证券上海陆家嘴营业部开立的3个证券账户买卖、持有股票,累计成交金额为3.77亿元,涉案交易累计为亏损。

▲▲▲ 安信证券黎佩嫦 9月23日,广东证监局对安信证券黎佩嫦从业 期间私下接受客户委托买卖证券、擅自为客户买卖证券违法违规行 为作出罚款100万元的行政处 罚(〔2021〕15号)及5年证券市场禁入措施 〔2021〕2 号)

2006年9月26日至2020年6月18日,黎佩嫦担任安信证券佛山乐从营业部客服经理。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期间,私下接受张某兰委托,代为在其证券普通账户决策交易基金、国债,成交金额共计198.6亿元,合计亏损;同期2017年12月11日至2020年5月31日期间,黎佩嫦未经张某兰的委托,通过其证券信用账户,擅自为客户买卖ETF基金,成交金额共计115.81亿元,合计亏损。

D、行政监管记录(13)

▲▲▲ 长城 证券沈阳惠工街营业部 8月3 0日,因营业部员工利用职务便利损害客户合法权益、营业部未按规定及时向证监局报告重大事项、落实投资者适当性管理规定不到位等合规管理问题,辽宁证监局对长城证券沈阳惠工街营业部出具警示函 〔2021〕15 号)

▲▲▲ 安信证券顾子平: 9月7日 ,天津证监局对安信证券天津分公司顾子平在任职期间替客户办理证券交易的违规行为,对其出具警示函 (津证监措施〔2021〕14号)。

▲▲▲ 新时代证券姚凯: 9月7日 ,重庆证监局对新时代证券重庆江北城证券营业部理财经理姚凯任职期间委托他人从事客户承揽活动的违规行为,对其出具警示函

▲▲▲ 西南证券营业部及刘华: 9月13日, 西南证券重庆潼南证券营业部员工刘华未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,于2020年2月向客户提供投资建议,并将作为营业部内部参考的数据发送给客户,重庆证监局对西南证券该证券营业部及刘华分别出具警示函。

▲▲▲ 国元证券: 9月14日, 国元证券因部分分支机构存在:一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历,合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责,合规管理人员配备不到位;二是公众号、微信群等管理不到位,发布信息未经合规审核;三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务,合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动,领取业绩提成,信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责;四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格;五是对客户交易区的监控录像管理不到位;六是向证监局报送的部分信息不准确、不及时,部分公示信息不准确等合规管理缺陷,安徽证监局对国元证券出具警示函(〔2021〕18号)。

▲▲▲ 华西证券 及杨兰芳 、赖刚: 9月18日,华西证 券及绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在廉洁从业要求落实不到位,部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查,业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点;未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为,四川证监局对华西证券出具警示函,同时对任职期间替客户办理证券认购、交易等违规行为的绵阳安昌路营业部客户经理杨兰芳、为谋取不正当利益的情形,给投资者造成损失的什邡莹华山路证券营业部负责人赖刚分别出具警示函。

▲▲▲ 申万宏源云南分公司 9月23日,申万宏源云南分公司因 在营销管理、人员管理、岗位设置、IB业务公示、合同管理、客户资料管理等方面存在多项违规行为,云南证监局对营业部出具警示函 〔2021〕010号

▲▲▲ 财信期货: 9月24日 ,财信证券控股子公司、持有其61.54%股权的财信期货, 因未对居间人行为进行有效管理,对结算系统密码管理不到位,未能有效约束从业人员执业行为,被湖南证监局采取责令改正的监管措施。

▲▲▲ 方正证券及徐伟业: 9月 27日, 方正证券吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业借用他人账户买卖股票,公司未能及时发现并采取有效措施予以纠正,湖南证监局对方正证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施,同时对徐伟业予以监管谈话。

G、券业其他重大事件

▲▲▲ 30家证券公司纳入9月份“白名单”: 9月16 日,证监会根据“白名单”动态调整机制,结合证券公司合规风控及业务风险情况,公布 2021年9月“白名单”:

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▲▲▲ 国海证券、粤开证券被立案调查: 继8月18日华龙证券被证监会立案调查之后, 因山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责, 9月29日 国海证券、粤开证券分别被证监会立案调查。

券商 • 中国---2021年9月券业诚信执业全记录

基本信息

数据(2020Q1完整版)

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截图:券商诚信记录详细统计及分析数据

以上仅为2021年9月期间审计云收集、整理并简要刊发的券商诚信执业记录,并非完整版的详尽内容

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