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广东支持地方出台金融改革发展“十四五”规划:公募REITs再迎政策加持

结构金融论坛 | 结构金融市场前沿交流平台 2021/09/15 13:44

来源: 广东省政府、证监局

9月14日,广东省人民政府关于印发《广东省深入推进资本要素市场化配置改革行动方案的通知》(以下简称《通知》),提到全面推动优质企业与项目上市融资。鼓励省内上市公司、挂牌公司利用多层次资本市场做优做强。推进企业上市倍增行动方案,精准分层、动态培育拟上市企业。制定广东省支持中小企业改制上市工作指引,指导各市建立直接融资激励与绿色通道服务机制,为中小企业上市挂牌提供便利。支持各地市与广东股权交易中心合作设立企业上市综合服务平台。 支持国家级高新区开发建设主体上市融资,探索省级科技产业园区上市试点,积极开展基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点,有效盘活优质存量资产。

《通知》明确,稳步推进区域性股权市场改革试点。推动区域股权交易中心建设非上市证券集中托管平台,支持省内非上市股权公司和地方持牌金融机构到区域性股权市场托管登记。稳妥支持开展股权投资和创业投资份额转让试点,完善私募股权投资基金份额估值、尽职调查、咨询服务体系。

同时,优化私募基金市场准入环境。开展合格境内有限合伙人(QDLP)等私募股权投资基金跨境投资试点。支持港澳投资者参与投资粤港澳大湾区内地私募股权投资基金和创业投资企业。借鉴可变资本公司等先进经验,试点探索私募基金新形态。规范私募股权投资行业秩序。

《通知》要求引导企业稳步扩大债券市场融资规模。支持符合条件的企业发行公司债券、企业债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券等债务融资工具。支持金融机构通过创设或参与创设信用风险缓释凭证、信用保护合约、担保增信等方式支持民营企业发债融资。创新知识产权证券化产品,探索在深交所开展分层分类的储架式发行。健全债券风险防控协作机制,维护债券融资良好环境。

无独有偶,广东证监局也于近日表示,“十四五”期间,要支持证券公司、期货公司增强资本实力,提升业务能力、服务能力和综合竞争力。其中包括, 支持基金管理公司丰富权益类基金产品,积极参与基础设施REITs等试点 ,提升财富管理能力。

9月13日,广东证监局网站公布了近期在广东省、广州市金融改革发展“十四五”规划新闻发布会的相关内容,就提高直接融资规模、优化资本市场生态等问题进行详解。其中,有关“十四五”期间完善多层次资本市场建设方面,提出要进一步支持证券基金期货机构发展,包括支持基金管理公司丰富权益类基金产品,积极参与基础设施REITs等试点,推动私募基金机构与中小企业投融资项目、地方产业引导基金的对接等内容。

问:这次“十四五”规划提出了提高直接融资等多个发展目标,广东接下来将具体采取哪些工作措施来更好发展利用多层次资本市场以及提高上市公司发展质量?

广东证监局:扩大直接融资、服务实体经济是资本市场发展的根本任务。“十三五”期间,我省多层次资本市场加快发展,服务实体经济成效显著。全省累计新增境内上市公司260家,新增家数较“十二五”期间增长近90%;各类企业通过境内资本市场直接融资金额超过3万亿元,较“十二五”期间增长了2.4倍。

今年以来,随着以注册制改革为核心的全面深化资本市场改革向纵深推进发展,我省多层次资本市场服务实体经济的能力进一步提升,可以说是喜事连连,开局良好。广期所挂牌设立,深交所主板和中小板合并;企业上市挂牌数量继续快速增长,今年上半年到现在,新增A股上市公司58家,同比多增29家,新增新三板精选层公司4家;直接融资规模持续扩大,各类企业通过资本市场实现融资7432亿元,同比增长27%。截至目前(8月5日),我省共有境内上市公司730家。新三板挂牌企业1045家。

“十四五”期间,证监部门将全面贯彻落实省委、省政府及证监会工作部署,与省地方金融监管局等单位密切协同,多措并举,进一步完善多层次资本市场建设,充分发挥资本市场作用,服务广东经济高质量发展。

一是推进重大平台建设。支持深交所创新改革发展,高标准建设广期所,推动区域性股权市场规范创新发展。

二是推动企业上市挂牌融资。围绕科技创新、区域发展、乡村振兴等重点工作,加大力度持续推动优质企业上市,引导符合条件的新三板企业到精选层公开发行挂牌和转板上市。支持各类符合条件的企业通过首次公开发行、增发股票、发行公司债、资产证券化产品及基础设施REITs等方式扩大直接融资规模。

三是提高上市公司质量。加强辅导监管,压实中介机构责任,督促各市场主体归位尽责,切实把好上市入口关;支持上市公司聚焦主业规范发展,通过再融资和产业化并购重组做优做强;持续开展上市公司治理专项行动,提升公司治理水平和信息披露质量,加强上市公司风险监测排查化解,支持上市公司通过重组重整化解风险,稳妥推进退市制度改革落地。

四是支持证券基金期货机构发展。支持证券公司、期货公司增强资本实力,提升业务能力、服务能力和综合竞争力。支持基金管理公司丰富权益类基金产品,积极参与基础设施REITs等试点,提升财富管理能力。规范发展私募股权市场,优化私募基金机构发展环境,推动私募基金机构与中小企业投融资项目、地方产业引导基金的对接。

五是增强资本市场工作合力。持续完善促进上市公司规范发展协作机制、私募基金央地协作机制、风险防范协作机制和打击证券违法活动执法司法协作机制,将资本市场全面深化改革各项工作目标与我省经济发展全面结合,推动资本市场重大改革在我省落地落实。

问:“十三五”期间,资本市场支持实体经济发展的作用越发突出,广州发展利用资本市场有哪些显著特点?下一步,广州在优化资本市场生态方面有哪些着力点?

广东证监局:资本市场是一个生态系统,资本市场的高质量发展离不开各方的努力和支持。近年来,广州市大力优化营商环境,不断完善政策体系,支持资本市场重大平台建设,合力推动市场主体高质量发展,加强投资者权益保护,防范化解重点领域风险,市场生态环境持续优化,市场发展取得了显著成效。

一是重大平台建设取得新突破。广州期货交易所获批设立,上交所南方中心、深交所广州服务基地和新三板华南基地相继投入运营,广东股权交易中心完成整合,落户广州。

二是多项重大改革在广州落地落实。首批科创板上市公司、首批新三板精选层挂牌企业、首批基础设施REITs试点项目,均有广州企业入围,首家外资全资控股期货公司也在广州诞生。

三是直接融资规模显著扩大。“十三五”期间广州累计新增境内上市公司48家,较“十二五”期间增长1倍多;各类企业通过境内资本市场直接融资近9000亿元,较“十二五”期间增长近3倍。

四是行业机构实力显著增强。总部位于广州的广发证券、易方达基金、广发基金、华泰期货等一批证券基金期货经营机构,综合实力位居全国前列。

五是促进市场主体规范发展的合力持续强化。在相关部门的共同努力下,市场风险得到有效控制,广州资本市场保持了稳定发展的良好势头。

“十四五”期间,证券监管部门将全面贯彻落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》和《广东省金融改革发展“十四五”规划》,与市委、市政府和市地方金融监管局等部门密切协作,多措并举,全面优化广州资本市场发展生态,着力提升资本市场服务广州经济社会高质量发展的能力。

一是支持广州资本市场重大平台建设。支持高标准建设广州期货交易所,优化期货业发展生态,打造风险管理中心。支持上交所南方中心、深交所广州服务基地、新三板华南基地等资本市场服务平台发展,强化工作联动。推动广东股权交易中心规范创新发展,提高综合金融服务覆盖面。

二是支持企业上市挂牌融资。以支持广州市实施“领头羊”行动计划为重点,做好企业辅导监管服务工作,支持各类符合条件的企业通过IPO、增发股票、发行公司债、资产证券化 产品及基础设施REITs等方式扩大直接融资。

三是提高上市公司质量。落实促进上市公司规范发展协作机制,支持上市公司聚焦主业,提高公司治理和规范运作水平。支持广州市属国企通过资本市场深化改革。

四是引导行业经营机构聚集发展。支持证券基金期货公司通过充实资本金、上市挂牌等方式发展壮大。推动私募股权机构规范发展,加快创新资本形成。

五是增强风险防范和投资者保护工作合力。进一步完善打击证券违法活动执法司法协作机制和风险防范协作机制,贯彻落实“零容忍”要求,从严打击违法违规行为,进一步提高投资者保护工作水平,强化风险防控,守牢风险底线,维护良好市场生态。

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