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每周动态 | 资本市场动态一览20210207

资本市场法律点评

| 2021/02/08 09:59

新知达人, 每周动态 | 资本市场动态一览20210207

2021.02.01-2021.02.07

政策要闻

证监会发布申请首发上市企业股东信息披露指引

为进一步加强制度约束，证监会在梳理总结监管实践中行之有效做法的基础上，结合实际有针对性地完善和强化部分监管要求，制定《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》（“ 《指引》 ”）。《指引》的主要内容包括五个方面：要求发行人清理股份代持，不存在违规持股情况；提交申请前12个月内入股的新增股东都要锁定36个月；加强对入股价格异常、多层嵌套股东的监管，要求穿透核查；压实中介机构责任；形成监管合力。（来源：中国证监会）

证监会批准深圳证券交易所主板与中小板合并

2021年2月5日，证监会对外公布消息称其正式批复深圳证券交易所（“ 深交所 ”）合并主板与中小板。目前，深交所主板和中小板在发展中暴露出一些问题，如板块同质化、主板结构长期固化等。因此，合并深交所主板与中小板有利于优化深交所板块结构，形成主板与创业板各有侧重、相互补充的发展格局，更好满足不同发展阶段企业的融资需求，增强深交所的服务功能。合并深交所主板与中小板的总体安排是“两个统一、四个不变”。“两个统一”是指统一主板与中小板的业务规则，统一运行监管模式。“四个不变”是指板块合并后发行上市条件不变，投资者门槛不变，交易机制不变，证券代码及简称不变。（来源：中国证监会）

证监会就《上市公司投资者关系管理指引（征求意见稿）》公开征求意见

为规范上市公司投资者关系管理，促进上市公司完善治理、规范运作，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，证监会对《上市公司与投资者关系工作指引》（证监公司字〔2005〕52号）进行了修订，主要修订内容如下：明确投资者关系管理的内涵，从内容、方式和目的等维度对投资者关系管理进行界定；增加和丰富投资者关系管理的内容及方式，同时对近年来实践中的良好做法予以固化；强化对上市公司的约束，强化上市公司“关键少数”的主体责任，同时明确投资者关系管理活动中的禁止情形和监督管理要求，形成了《上市公司投资者关系管理指引（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。（来源：中国证监会）

证监会发布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》

为贯彻落实2020年3月1日起施行的新《证券法》，进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为，加强内幕交易综合防控，证监会对《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》进行了修订，于2020年9月18日向社会公开征求意见，并根据反馈情况进一步完善，形成了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，现发布施行。（来源：中国证监会）

上交所发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》

为规范科创板发行上市保荐业务现场督导行为，督促保荐机构、证券服务机构勤勉尽责，切实发挥资本市场的“看门人”职责，上海证券交易所结合科创板发行上市保荐业务现场督导的实施情况，发布了《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》。（来源：上海证券交易所）

本周资本市场亮点

本周，重庆银行、中国黄金等7家公司登陆A股。其中中国黄金2月5日正式在上交所主板挂牌上市，证券代码为“600916”。中国黄金是中国黄金集团有限公司的控股子公司，是国内专业从事"中国黄金"品牌黄金珠宝产品研发、设计、生产、销售、品牌运营的大型企业，同时也是中国黄金集团黄金珠宝零售板块的唯一平台，我国黄金珠宝销售领域知名的中央企业。另外本周科创板上市委审核通过了四家IPO企业，其中金智教育于2020年3月11日终止新三板挂牌，转向科创板IPO，将有机会成为教育类公司科创板上市的第一股。

短视频内容分享平台商快手科技（01024.HK）本周正式登陆港交所主板，成为“短视频第一股”。快手科技首日开盘上涨194%，总市值接近1.4万亿港元。快手科技在本次IPO中总计发售3.65亿股，其中香港公开发售部分获约1204倍超额认购，国际发售部分则获约39倍超额认购，发行价为每股115港元。此外，快手科技引入包括GIC、富达国际、贝莱德、阿布达比投资局、摩根士丹利亚洲等十家国际知名机构作为基石投资者。此外，本周成功登陆港交所主板的还有创新性医疗器械制造商心通医疗（02160.HK）及医疗保健品推广分销商健倍苗苗（02161.HK），心通医疗为按港交所《上市规则》第18A章未盈利生物科技公司标准上市的公司。生物制药商赛生药业本周通过港交所聆讯。

木质活性炭制造商中北能（CNEY）、创新性药物开发商拓臻生物（TERN）本周在美国纳斯达克上市。本周美股无中概股公司公开递交上市申请。

根据公开披露文件，本周A股IPO、港股IPO及美股IPO的资本市场动态具体如下：

A股 IPO

发行上市

本周7家公司挂牌上市。

上市公司	股票代码	上市板块	注册地
重庆银行	601963	主板	重庆
中国黄金	600916	主板	北京
优利德	688628	科创板	广东
康众医疗	688607	科创板	江苏
银河微电	688689	科创板	江苏
三和管桩	003037	中小板	广东
南极光	300940	创业板	广东

上市批文

本周证监会核准4家公司的首发申请，同意4家公司科创板上市注册申请，同意4家公司创业板上市注册申请。

拟上市公司	上市板块	所属行业	注册地
永茂泰	主板	金属制品业	上海
四方新材	主板	非金属矿物制品业	重庆
海天集团	主板	水利管理业	四川
顺控发展	中小板	水的生产和供应业	广东
九联科技	科创板	计算机、通信和其他电子设备制造业	广东
芯碁微装	科创板	专用设备制造业	安徽
青云科技	科创板	软件和信息技术服务业	北京
中望龙腾	科创板	软件和信息技术服务业	广东
博硕科技	创业板	计算机、通信和其他电子设备制造业	广东
震裕科技	创业板	专用设备制造业	浙江
英力电子	创业板	计算机、通信和其他电子设备制造业	安徽
海纳水务	创业板	生态保护和环境治理业	广东

上会审核

本周共审核16家上会公司，其中15家获通过，1家未通过（上海灿星文化传媒股份有限公司）。

拟上市公司	上市板块	所属行业	注册地
浙江出版传媒	主板	零售业	浙江
金智教育	科创板	软件和信息技术服务业	江苏
正元地信	科创板	专业技术服务业	北京
阳光诺和	科创板	研究和试验发展	北京
紫光照明	科创板	电气机械和器材制造业	广东
三孚新科	科创板	化学原料和化学制品制造业	广东
新疆大全	科创板	计算机、通信和其他电子设备制造业	新疆
和辉光电	科创板	计算机、通信和其他电子设备制造业	上海
百克生物	科创板	医药制造业	吉林
雷电微力	创业板	计算机、通信和其他电子设备制造业	四川
江苏天禄	创业板	计算机、通信和其他电子设备制造业	江苏
远信工业	创业板	专用设备制造业	浙江
绿岛风	创业板	通用设备制造业	广东
亚香香料	创业板	化学原料和化学制品制造业	江苏
张小泉	创业板	金属制品业	浙江

项目申报

本周共4家公司进行项目申报。

拟上市公司	上市板块	所属行业	注册地
炬光科技	科创板	计算机、通信和其他电子设备制造业	陕西
海和药物	科创板	医药制造业	上海
瑜欣电子	创业板	通用设备制造业	重庆
洋紫荆	创业板	化学原料和化学制品制造业	浙江

终止审核

本周7家公司的IPO项目终止审核，其中灿星文化审核不通过，其余6家为保荐人主动撤销申请。上市委员会审议认为，灿星文化在拆除红筹架构后，股权架构设计复杂，认定实际控制人的理由不充分、披露不完整。此外，灿星文化在2020年4月基于截至2019年末的历史情况及对未来的预测，根据商誉追溯评估报告对收购梦响强音产生的商誉进行追溯调整，并在2016年计提减值损失3.47亿元，上述会计处理未能准确反映灿星文化当时的实际情况，上市委员会认定其不符合发行条件而终止审核。

拟上市公司	上市板块	所属行业	注册地
华剑智能	创业板	专用设备制造业	浙江
铁拓机械	创业板	专用设备制造业	福建
灿星文化	创业板	广播、电视、电影和影视录音制作业	上海
澳华集团	创业板	农副食品加工业	广东
兴欣新材	创业板	化学原料和化学制品制造业	浙江
咏声动漫	创业板	文化艺术业	广东
天彦通信	创业板	软件和信息技术服务业	广东

港股 IPO

发行上市

本周3家公司挂牌上市。

上市公司	股票代码	上市板块	所属行业	主要业务运营地
快手科技	01024.HK	主板	短视频内容分享平台	北京
健倍苗苗	02161.HK	主板	医疗保健品推广分销商	香港
心通医疗	02160.HK	主板	创新性医疗器械制造商	上海

通过聆讯

本周新增1家公司通过聆讯。

拟上市公司	上市板块	所属行业	主要业务运营地
赛生药业	主板	生物制药商	上海

项目递表

本周共2家公司递交上市申请。

拟上市公司	上市板块	所属行业	主要业务运营地
广联工程	主板	地基工程承包商	香港
雅利多金融	创业板	金融服务商	香港

美股 IPO

发行上市

本周2家公司挂牌上市。

上市公司	股票代码	上市交易所	所属行业	主要业务运营地
中北能	CNEY	纳斯达克	木质活性炭制造商	丽水
拓臻生物	TERN	纳斯达克	创新性药物开发商	上海

项目递表

本周没有中概股公司公开递交上市申请。

新知达人, 每周动态 | 资本市场动态一览20210207

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