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企业法律风险管理课(一)什么是企业法律风险?

张照生律师|企业法律风险管理 | 管理风险是为了创造价值 2020/05/28 11:36

新知达人, 企业法律风险管理课(一)什么是企业法律风险?

图片来自网络,如侵权请联系删除

因疫情而火起来的口罩热潮逐渐在降温,风波中到处都有着暴富的传说。笔者作为 4 月份尝试投入其中的一员,部分见证了这场据说是几十年难遇的历史。因为职业的特性,笔者感受到当中很多法律风险,结合之前所看、所学和检索准备整理出企业法律风险系列文章。
一、企业法律风险的定义
国家推荐标准 GBT27914-2011 《企业法律风险管理指南》对于企业法律风险的定义是 指基于法律规定、监管要求或合同约定,由于企业外部环境及其变化,或企业及其利益相关者的作为或不作为,对企业目标产生的影响 ,这个定义阐述了企业法律风险的三个基本要素:法律环境、行为和法律后果,当一个企业风险具有以上三个要素就可以被认定为企业法律风险。个人认为该定义很清楚,但是知道或不知道该定义对于企业经营者来说没有影响,这个定义不容易引起企业经营者的对于法律风险的重视。所有的企业风险都在一定程度上是法律风险,或至少能用法律手段提前控制,只是企业经营者基于认知,考虑到控制的成本、时机和实际发生的可能性,选择要不要去控制的问题。比如我此次口罩风波中我会提到的产品生产标准问题,但得到部分经营者的回应是:“ 大家都这么干的” 我觉得对于企业经营者更为直观的定义应该是 企业法律风险是 指企业所承担的发生潜在经济损失或其他损害的可能性 ,这个定义能更加引起经营者对于企业法律风险的重视。
二、企业法律风险的特征
企业法律风险 是一类特殊的企业风险 ,结合 上面两个 企业法律风险的定义, 我认为 企业法律风险主要有以下 个特征:
(一)企业法律风险的发生必然与法律规定有关
企业法律风险一定是与某法律规定相关,哪怕是合同违约风险也是和合同法规定合法有效合同应当履行的规定相关。 这种关联性既 可以 是直接的, 比如违反法律规定受处罚 或违约 承担违约责任、赔偿损失 ;也 可以 是间接的, 比如企业未递交相应的申请材料导致该享有的政策未享有;该主张的合同权利未主张,导致主张权利因过诉讼时效而不被法院支持
)企业法律风险的 范围广泛
企业的所有经营活动都 受到法律的规范,企业所有的内外部关系都受到法律的调整 可以说 ,企业法律风险存在于企业从设立到终止的全过程 ,存在 于企业生产经营各个环节
)企业法律风险具有可预见性 和可控制性
引发且法律风险最为常见的原因是企业违反法律规定或合同约定 因此, 根据法不溯及既往的原则和合同约定在先的情形, 企业法律风险 事前 可以 预见的,即 依据 法律规定或合同约定,预先判断出哪些行为可能会给企业带来风险,以及风险发生后会给企业带来什么样的后果。 并且 可以通过 调整 企业自身行为,使其符合法律规定或合同约定的要求, 进而控制 风险的发生 或者控制后果的大小 至少企业对于风险发生的后果可以预测,并且选择愿意承担什么程度的法律风险。
三、企业法律风险的分类
企业法律的风险根据不同的维度就有各种各样的分类,但比较常见和实用的分类方法是以下两种分类:
(一) 基础的法律风险和行业特有的法律风险
基础的企业法律风险这个词有点奇怪,这个词我想表达的意思是所有企业从事生产经营活动,只要与社会发生联系就会存在的法律风险,比如签订合同的风险、三证是否齐全、劳动用工风险等。
行业特有的企业法律风险是指某些行业,企业开展经营活动时,需要遵守一些特殊的法律规范,比如特殊行业需要申请生产许可证,特殊项目需要经过消防和环评等,例如此次口罩风波中的口罩生产厂家生产许可证、出口需要对应的FDA和 CE 认证,此次很多中小企业经营货物不好销售的主要原因是来自于提前未获取齐全的资质直接上马而导致存在违规和违约的风险。
(二) 刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险和利益损失的法律风险
这个分类实际非常好理解,企业刑事法律风险就是企业的经营活动的行为触犯了刑法,在刑法上称之为单位犯罪。对于个人为进行违法活动而设立企业等单位实施犯罪的,或企业设立后以实施犯罪为主要活动的不以单位犯罪论处。单位犯罪的刑法处罚大多实行双罚制,对单位判处罚金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照规定处罚。此次口罩风波中笔者实际接触到的是生产销售假冒伪劣产品罪。
企业行政法律风险是指企业违反行政法律规范被行政主管部门依照法律规定进行行政处罚的可能性。行政法律法规相比于刑法是更加的庞杂,而且发生行政法律风险往往会影响企业的正常经营,行政机关对企业可作出警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证或执照等处罚。此次口罩风波中笔者了解比较多是的口罩被海关扣押和熔喷布因无合格证被查扣。
民事法律风险是最常见的法律风险,主要是违约风险和侵权风险。此次口罩风波中笔者知道的是一家口罩贸易商1000万只口罩因质量问题而被退货,也正在办理一起无纺布生产厂家因价格波动无视已支付定金拒绝按约定发货,而向对方主张赔偿损失的案件。
利益损失的法律风险往往和民事法律风险、行政法律风险相关,但并不违规和违约。主要是买方未获取发票导致不能抵扣(这次风波中比较常见),未及时主张权益导致案件败诉。
企业法律风险实际发生了会产生三种结果,增加了支出、减少了收入或者造成其他无形损失,这会直接导致企业利润的减少,追求利润我想是大多数企业的目标。
法律咨询电话13721037214。


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