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券商 • 中国057 | 恒泰证券处罚记录2001-2019

审计云 | 一个有态度的注册会计师 2020/05/25 23:10



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证券公司2001年至2019年资本市场诚信档案公开数据,从过去到现在,从机构到人员,从

行政处罚、市场禁入、行政复议、行政监管到自律处分,全景呈现。





恒泰证券诚信档案2001-2019

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本文(包括后续的监测记录发文),会按照以下顺序依次展开:
A、行政处罚、市场禁入记录
B、行政复议记录
C、行政监管记录

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恒泰证券股份有限公司前身为内蒙古证券有限责任公司,成立于1992年,2002年经 中国证监会 批准, 公司增资 扩股并更名为恒泰 证券 有限公司,注册地为 呼和浩特市 ,2008年9月经中国证监会批准,公司增资改制并更名为恒泰证券股份有限公司,注册资本20.06亿元。

恒泰证券现设有95家证券营业网点及业务机构,并有38家正在筹建中。公司经营范围包括:证券自营;代理证券买卖业务;代理证券还本付息和红利的支付;证券投资咨询;资产管理;融资融券;代销金融产品;发起设立证券投资基金和基金管理公司;中国证监会批准的其他业务。

2015年11月,恒泰证券在香港联交所发行的3.92亿股H股上市交易(联交所公司名称:恒投证券,股份代号:1476.HK)。

A、行政处罚、市场禁入记录(无)


B、行政复议记录(无)


C、行政监管记录(3+3)


恒泰证券创业板投资者适当性前端控制失效,导致40名客户违规参与创业板股票交易。

鉴于恒泰证券上述行为违反了《会员管理规则》、《创业板市场投资者适当性管理实施办法》等业务规则的规定,深交所于2015年5月7日向恒泰证券发出监管函,对其采取书面警示措施,要求自查整改,并约见公司高管,要求对违规参与创业板股票交易的40名客户采取纠正处理措施。

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恒泰证券太原平阳路证券营业部在经营过程中, 未将从业人员公开使用的手机纳入异常交易监控范围,未能对从业人员利用手机买卖股票的行为进行有效防范, 上述情况违反了《证券公司内部控制指引》 第三十七条和《证券公司监督管理条例》 第三十五条的规定,反映出营业部内部控制不完善的问题。

2017年5月16日,山西监管局作出行政监管措 施([2017]8号),责 令营业部对上述问题进行改正,且达到如下要求: 营业部要健全内部控制,强化人员教育管理,切实有效的防范从业人员违法违规行为。

同时,对 恒泰证券 太原平阳路证券营业部 负责人 李大伟 在任职 间,存在替 营销的 客户办理证券账户交易等事宜的行为,山西证监局 对李大伟采取出具警示函的监督管理措施 [2017]9

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泰证券 赤峰天义路证券营业部负责人 赵忠信 任职 间,在有保密要求的前提下主动向被调查对象透露案件调查情况, 违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条及第八条的规定。

2017年10月13日,内蒙古证监局决定 认定赵忠信 为不适当人选 [2017]7 ,在认定为不适当人选决定书作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。 恒泰证券股份有限公司应当在收到决定书之日起 30 个工作日内,作出免除赵忠信分支机构负责人的决定,并在作出决定之日起 3 个工作日内向证监局书面报告。

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李大伟于2015年9月1日至2017年2月8日期间担任恒泰证券太原平阳路证券营业部经理期间,操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票,没有违法所得。李大伟的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,山西证监局曾于2017年12月10日决定对李大伟处以10万元罚款。

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针对客户投诉事项,内蒙古证监局对恒泰证券 开展了现场检查, 发现公司存在以下问题:

一、存在违规销售P2P金融产品的行为。2016年以来公司存在未与北京恒泰普惠信息服务有限公司签订代销协议的情况下,代销其平台P2P金融产品的违规行为,如公准股份项目等。违反了《证券公司代销金融产品的管理规定》第九条规定。

二、存在违规保证产品最低收益率的行为。2017年公司从业人员通过微信向客户北京复华资产管理有限公司明确保证恒泰创富51号集合资产管理计划产品最低收益率,且未采取有效措施提示客户签署《恒泰创富51号集合资产管理计划风险揭示书》。违反了《证券公司客户资产管理业务办法》第三十三条和《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十二条第二款规定。

上述问题表明公司内部控制不完善,经营管理较为混乱,2018年11月9日,内蒙古证监局根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施 [2018]9 ,责令公司在11月20日前对上述问题进行改正,并于11月30日前报送整改报告。

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恒泰证券股份有限公司 作为 庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人,未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查,即存在部分尽职调查过程未严格执行程序,部分访谈未制作访谈记录,尽职调查底稿访谈记录不完整,部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。

2019年4月8日,辽宁证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施 (〔2019〕10号),要求 公司组织董事、监事和高级管理人员认真学习《证券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规,加强项目质量控制,强化合规风控管理,杜绝此类问题再次发生。

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张超:

恒泰证券在开展融资融券业务过程中,存在为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务,包括协助资金分配划转,协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求,协助放大两融授信额度等;将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条,《证券公司融资融券业务管理办法》第三条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

2019年11月4日,中国证监局对恒泰证券机构交易部员工张超采取出具警示函的行政监督管理措施。


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