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券商 • 中国016 | 中原证券处罚记录2001-2019

审计云 | 一个有态度的注册会计师 2020/05/07 09:45



新知达人, 券商 • 中国016 | 中原证券处罚记录2001-2019


证券公司2001年至2019年资本市场诚信档案公开数据,从过去到现在,从机构到人员,从


行政处罚、市场禁入、行政复议、行政监管到自律处分,全景呈现。





中原证券诚信档案2001-2019

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本文(包括后续的监测记录发文),会按照以下顺序依次展开:
A、行政处罚、市场禁入记录
B、行政复议记录
C、行政监管记录

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A、行政处罚、市场禁入记录(1+2)


2016年6月22日,天津丰利创新投资有限公司与科融环境(300152)控股股东杰能科技的37名自然人股东分别签署《股权转让协议》,约定以 9.24亿元 的总价款受让杰能科技 100%股权 ,从而导致上市公司科融环境的实际控制人发生变更。

2016年6月28日,科融环境发布《详式权益变动报告书》,天津丰利公告称拟以每股92.40元的价格受让杰能科技 91.96%的股权 ,总价款 8.5亿元

此外,另据证监会查明,天津利丰支付给杰能科技的8.5亿元收购资金中,自有资金仅6,306万元,被收购方杰能科技汇入13,695万元,浩中金宏借款70,000万元。

由于天津利丰在收购上市公司过程中披露的信息存在虚假记载,且收购资金来源不符合规定,2019年5月27日,中国证监会对天津丰利、杰能科技、及三名当事人毛凤丽、张永辉、贾红生作出行政处罚([2019]42号),对天津丰利给予警告并罚款60万元、对 徐州杰能科技警告并40万元、 对毛凤丽、张永辉给予警告并分别罚款30万元、对贾红生给予警告并罚款15万元。

中原证券担任天津丰利收购杰能科技项目财务顾问,并于 2016年6月28日发布《中原证券股份有限公司关于徐州科融环境资源股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》。

中原证券未对前述借款协议的提款条件条款进行核查,对用于满足借款提款条件的20,000万元资金来源亦未关注,没有开展任何核查工作。天津丰利收购杰能科技股权资金来源主要为借贷,并且天津丰利自身资金实力较弱,财务顾问应重点关注天津丰利借款协议相关条款,尤其应重点关注用于满足借款提款条件的20,000万元资金来源,致使未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于本次收购。

2018年7月31日,证监会针对 中原证券财务顾问项目未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的违法行为,对中原证券、以及项目主办人卫晓磊、穆晓芳作出行政处罚([2018]76号):

一、没收中原证券业务收入10万元,并处30万元的罚款;

二、对卫晓磊给予警告,并处以10万元的罚款;

三、对穆晓芳给予警告,并处以5万元的罚款。


B、行政复议记录(无)


C、行政监管记录(2+3)



经河南证监局调查认定, 中原证券鹤壁分公司存在 以下违规行为:
一、 未经公司总部批准,擅自代销金融产品;
二、鹤壁分公司负责人周震及员工汇集不合格投资 者资金,以周震和员工个人名义购买私募基金产品。

上述问题反映出你公司代销金融产品业务合规管理存在漏洞、内部控制不完善。周震作为鹤壁分公司负责人,对违规问题负有直接责任。

2017年5月23日,按照《证券公司监督管理条例》的规定,河南证监局决定采取以下措施([2017]10号):

一、 责令中原证券在2017年5月31日前予以改正 ,并于2017年6月5日前向证监局提交书面报告;

二、责令中原证券在2017年5月31日至11月30日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向证监局报送合规检查报告;

三、通过证监局官方网站,对鹤壁分公司负责人周震予以 公开谴责

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针对 中原证券 公司合规管理制度不健全,机制不完善; 公司合规管理意 识薄弱,合规人员配置不足; 公司内控管理制度执行不到位; 公司重业务收入,轻风险控制,考核激励机制失衡等合规管理和内部控制上存在的漏洞,2018年2月11日,河南证监局对中原证券、 时任分管投资银行业务高管 赵丽峰 、合规管理的高级管理人员 谢雪竹作出行政监管措施([2018]1号):

一、责令公司在2018年4月22日前予以改正,并于4月30日前向证监局提交书面报告;

二、责令公司在2018年2月28日至8月31日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向证监局报送合规检查报告;

三、通过证监局官方网站,对赵丽峰、谢雪竹予以公开谴责。



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